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  • 证监会对6宗案件作出走政责罚 涉“易成新。能”等

      中新。网3月22日电 据证监会官方微信新。闻,证监会依法对6宗案件作出走政责罚,包括广州亚投违规案、刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案、张建五内情营业“易成新。能”案、冯铁、管健内情营业“双龙股份”案、东方汇金期货为其他有关人挑供融资等作恶违规案。

    原料图:中国,证监会。 中新。社记。者 张浩 摄 原料图:中国,证监会。 中新。社记。者 张浩 摄

      近日,广东证监局依法对广州亚投违规案作出走政责罚,对广州亚投给予警告,并处以3万元罚款,同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告,并别离处以2万元、1万元罚款。青岛证监局依法对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案作出走政责罚,对刘嘉庆责令改正,并处以10万元罚款。山西证监局依法对张建五内情营业“易成新。能”案作出走政责罚,对张建五处以30万元罚款。吉林证监局依法对冯铁、管健内情营业“双龙股份”案作出走政责罚,对冯铁、管健没收作恶所得629589.24元、225439.59元,并别离处以3倍罚款;依法对东方汇金期货为其他有关人挑供融资等作恶违规案作出走政责罚,对东方汇金期货责令改正,给予警告,并处以20万元罚款,对章莹、王大庆行为直接负责的主管人员给予警告,并别离处以6万元、5万元罚款,对李泽侯等3名其他义务人员给予警告,并别离处以1万元至2万元不等的罚款。

      上述案件中,广州亚投存在向相符格投资者之表的幼我召募资金、向不特定对象宣传推介私募产品等众项忤逆《私募投资基金监督管理暂走手段》的走为;刘嘉庆行为基金从业人员从事证券营业未按规定向所属基金公司事先申报其投资情况;张建五在内情新。闻敏感期内与内情新。闻知恋人屡次说相符,并行使本身及他人账户营业“易成新。能”,营业走为清晰变态;冯铁、管健与内情新。闻知恋人有关亲昵,且在内情新。闻敏感期内与内情新。闻知恋人说相符,并行使幼我账户营业“双龙股份”股票,营业走为清晰变态;东方汇金期货忤逆中国,证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司挑供融资,忤逆了《期货营业管理条例》有关规定。

     


    posted @ 19-06-08 02:23  作者:admin  阅读量:

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